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专项活动

中信证券股份有限公司产品风险等级标准(公示)

所属:投资者适当性管理    作者:中信证券     时间:2017-12-28 09:25:35

一、公司将产品或服务由低至高划分为五个等级:R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险。

二、公司销售或者代销的金融产品,根据每一只产品的具体风险特征评定风险等级,请在购买前关注具体产品的风险等级。

三、场内交易品种风险等级(注:交易所另有规定的以交易所等级为准)

 

       场内交易品种

风险等级

证券经纪与证券销售

 

债券合格投资者权限开通(交易所场内)

R5-高风险

国债

R1-低风险

地方政府债

R1-低风险

政策性银行金融债

R1-低风险

AA+级别及以上信用债、对应级别资产支持证券

R2-中低风险

AA级别信用债、对应级别资产支持证券

R3-中风险

AA-级别信用债、对应级别资产支持证券

R4-中高风险

A+及以下级别信用债、对应级别资产支持证券

R5-高风险

无评级信用债及无评级资产支持证券

R5-高风险

中小企业私募债

R5-高风险

暂停上市债券转让服务

R5-高风险

交易所债券质押式回购(正回购)

R4-中高风险

交易所债券质押式回购(逆回购)

R1-低风险

可转债

R3-中风险

优先股

R2-中低风险

A股普通股(含新股首次公开发行、公开增发、配股、非公开发行等)

R3-中风险

B股股票

R3-中风险

创业板

R3-中风险

新三板股票(开通我司交易系统权限)

R4-中高风险

新三板股票(基础层)

R4-中高风险

新三板股票(创新层)

R3-中风险

港股通股票

R4-中高风险

风险警示股票

R4-中高风险

退市整理期股票

R5-高风险

两网及退市股票(老三板)

R4-中高风险

分级基金[1]

R5-高风险

场内期权1

R4-中高风险

ETF基金投资者申购赎回权限开通(柜台)

R4-中高风险

代理贵金属交易

 

上海黄金交易所现货实盘交易[2]

R2-中低风险

上海黄金交易所现货延期交收交易[3]

R4-中高风险

银行间债券质押式回购(正、逆回购)

R1-低风险

场内/场外股票质押回购(融入方)

R4-中高风险

约定购回式证券交易(融入方)

R4-中高风险

融资融券

R4-中高风险

转融通

R1-低风险

 


 

[1] 分级基金、场内期权等,由于系统限制,无法细分评级。

[2] 交易品种包括:Au99.95Au99.99Au100g

[3] 交易品种包括:Ag(T+D)Au(T+N1)Au(T+N2)Au(T+D)mAu(T+D)

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