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专项活动

中信证券股份有限公司普通投资者分级标准(公示)

所属:投资者适当性管理    作者:中信证券     时间:2018-05-31 10:02:40

一、投资者分为普通投资者与专业投资者。专业投资者之外的投资者为普通投资者。

二、普通投资者风险承受能力等级由低到高,划分为:C1-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-相对积极型和C5-积极型。

普通投资者填写公司统一的风险测评问卷,问卷内容涉及财务状况、投资经验、投资知识、投资者目标、风险偏好和其他信息等内容,根据普通投资者测评得分,将普通投资者划分为不同的风险等级。

普通投资者风险承受能力分级标准  

项目

C1-最低风险等级

C1-保守型

C2-相对保守型

C3-稳健型

C4-相对积极型

C5-积极型

分值下限

0∝∝∝

1

20

37

54

83

分值上限

0

19

36

53

82

100

三、投资者与产品的等级匹配表

 

投资者分类结果

投资者分级结果

可直接匹配的产品或服务或服务风险等级

普通投资者

C1-最低风险等级

R1-低风险(且不得购买或接受其他风险等级产品和服务)

C1-保守型

R1-低风险

C2-相对保守型

R1-低风险、R2-中低风险

C3-稳健型

R1-低风险、R2-中低风险、R3中风险

C4-相对积极型

R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险

C5-积极型

R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险

专业投资者

不再细分评级

R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险

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