反洗钱宣传月｜受益所有人识别到底是啥？

“证券市场的参与主体众多，为防范犯罪分子利用复杂的股权、控制权来掩饰、隐瞒真实身份、资金性质或者交易目的，反洗钱法律法规要求证券公司对非自然人客户进行客户尽职调查，了解客户的业务性质与股权或者控制权结构，登记相关的受益所有人信息。”

接下来，小编就带大家一起来了解证券公司是如何进行受益所有人识别工作的！

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什么是受益所有人？

受益所有人指最终拥有或实际控制法人或者非法人组织的一个或者多个自然人。

受益所有人需要综合通过以下三种方式识别。

2021年12月，为贯彻落实《市场主体登记管理条例》，做好受益所有人备案和信息管理工作，中国人民银行、国家市场监督管理总局联合起草了《市场主体受益所有人信息管理暂行办法（草案公开征求意见稿）》。草案指出，公司、合伙企业、外国公司分支机构应当备案受益所有人信息。我国受益所有人信息备案机制正在逐步完善。