中信证券股份有限公司举报与举报人保护政策
中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中信证券股份有限公司员工合规守则》制定本政策。本政策旨在阐明公司对于举报及保护举报人的政策及承诺，进一步培育优良的合规文化氛围，优化公司内部管理标准。
一、 投诉举报
员工有义务就公司经营活动中的各种违规行为或事项向本部门合规专员、行政负责人、合规部、合规总监或公司领导报告。
提出内部举报的员工必须以书面形式提供举报所需的说明与支持性材料。
二、 违规行为
违规行为包括但不限于以下方面：
（一）财务报告或内部监控方面的不当行为；
（二）刑事罪行或违反其他法律或监管规定的行为;
（三）商业贿赂、徇私舞弊、以权谋私、不正当利益输送或其他不道德的行为;
（四）挪用公司财产;
（五）危害他人健康及安全的行为;
（六） 及故意隐瞒上述任何行为。
三、 保密要求
除因司法机关、纪律监察和监管机构等有权机关要求和依据法律、法规和准则规定的应进行披露的情形外，公司对举报人身份、举报事项和举报资料等信息予以保密。
公司各单位及员工不得向被举报人、被调查人透露任何举报和调查信息，不得威胁、打击、报复举报人或持不同意见者。举报人也应对本人的举报行为和事项予以保密，以免妨碍调查。
四、虚假举报
公司严禁任何员工出于恶意或为个人利益等非法目的进行虚假举报，滥用内部举报机制。对利用举报故意捏造虚假事实、诬告陷害他人，以举报为名制造事端，干扰正常业务开展的人员，或以其他方式作出恶意举报的员工，将按照公司违规违纪有关规定采取纪律处分直至解聘。
五、举报渠道
公司接受客户对员工执业行为的投诉与举报。有关举报可以书面方式向公司合规部提交，或亲自预约面谈。
公司合规部的联系地址如下：
通信地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦合规部
邮政编码：100026
