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中信证券关于持续完善客户身份信息的公告

所属: 业务公告    作者:     时间:2018-07-27 11:13:00

尊敬的客户:

为保护您的资金与交易安全,依据中国人民银行关于反洗钱客户身份识别的有关要求,我公司将持续开展客户身份信息完善工作。

本次客户身份信息完善工作包含客户身份证明文件有效期和其他客户身份信息完善。客户身份证明文件包括但不限于个人客户的中国居民身份证、外国护照、台湾居民往来内地通行证、港澳居民往来内地通行证;机构客户“三证合一”的营业执照、组织机构代码证等有效证件类型。其他客户身份信息要素包括个人客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类和证件号码;机构客户的名称、住所、经营范围、身份证明文件类型和号码、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类别、号码和有效期。

您需要留意和配合以下事项:

一、若您在我公司留存的前述身份信息缺失、错误或发生变化,请您按照本公告约定时间携带有效身份证件尽快开户网点进行更新,我公司将为您核实身份并完成信息补录。

二、根据中国人民银行有关客户身份识别的要求,我公司持续对客户所持身份证明文件有效期进行监控。如果您在我公司留存的身份证明文件已过有效期,或已经接获我公司通过各种渠道发出的身份证件更新提示,请您按照本公告约定时间及时前往开户网点办理证件更新手续。个人客户可以直接登录“信e投”手机交易软件更新居民身份证有效期,机构客户需要临柜办理。

三、已与我公司建立业务关系,但仍未在我公司办理“三证合一”新版营业执照更新手续的机构客户,请按照本公告约定时间依据《人民银行关于“三证合一”登记制度改革有关反洗钱工作关系事项的通知》以及《国家发展改革委办公厅关于在办理相关业务中使用统一社会信用代码的通知》等文件的有关要求,尽快前往开户网点完成新版营业执照更新手续。

四、如您是已与我公司建立业务关系,但尚未配合我公司完成反洗钱受益所有人识别工作的机构客户,请按照本公告约定时间,或是接获我公司发出的完成受益所有人信息的提示之后,尽快前往开户网点完成受益所有人识别手续。

请上述需要完善身份信息的客户在收到本公告之日起60日内,前往开户网点完成相应操作。如客户没有在本公告约定时间完成对应操作,我公司将依据相关法律法规要求,视情况对身份信息缺失客户的资金账户采取限制部分功能的措施,拟采取的限制措施包括但不限于限制转托管、限制撤指令、限制资金账户入账及出账等。采取措施的具体时间安排,我公司将另行通知。

如有疑问,敬请垂询我公司各营业网点,或致电我公司客户服务热线95548。感谢您的支持与配合。

   特此公告。

 

 

 

        

                                                              中信证券股份有限公司

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