一、多元包容的职场

1.员工权益

中信证券严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等对员工管理有重大影响的法律法规。上述法律法规要求，公司以公平公正的原则招聘员工并应当与员工签订劳动合同，合同中详细载列雇佣期限和终止雇佣的理由。同时，上述法律法规要求，公司依法自主确定本单位的工资分配方式和工资水平，依法按时支付员工薪酬，并保障劳动者休息休假的权利。依据法律法规要求，我们制定《劳动合同管理办法》《考勤管理办法》等内部规章制度，规范开展员工权益保护工作。

公司对于员工的招聘、任用、薪酬福利、培训、晋升、离职及退休的管理，不因种族、民族、籍贯、性别、年龄、婚姻状况、容貌等而有差异，并于公司内部制度文件中作出明确规定，公司应尊重员工权益，关怀弱势群体，禁用童工，消除各种形式的强迫劳动，消除就业歧视，落实工作平权。

公司设定同工同酬的薪资结构。中信证券及各子公司所有职务起薪均不低于国家及当地基本工资标准，员工薪资管理依据公平合理原则，不因性别或其他因素而有所差异。

公司对全体员工充分说明工作规则、人事管理规则、员工薪酬福利等员工权益规章制度。我们亦定期或不定期对全体员工开展员工权益相关培训。截至报告期末，公司未发生员工歧视及雇用童工等事件。

公司致力于建构性别友善工作制度与工作环境。我们关注女性员工在职场中可能面临的挑战或困难，为女性员工提供必要的支持。我们在办公室设置母婴室，积极落实《女员工禁忌劳动范围的规定》等政策，依照相关法律法规要求给予婚假、产假、哺乳假期等并依法支付相关劳动报酬，休完产假的员工复职后享有同工同酬。我们设置有面向女性员工的职业发展相关课程，助力其职业发展。

2.人才吸引与保留

中信证券始终秉持平等、多元化的人才理念，员工民族、性别、年龄、技能、教育背景、行业经验的差异化为公司创建多元、包容的企业文化提供了基础。我们致力于吸收各种背景，掌握不同行业技能的人才，搭建多元化的员工体系，为员工提供包容、诚信、关怀、合作的工作环境，鼓励员工发挥潜能、创造价值。

为保障高质量的人才队伍发展，我们通过多渠道的人才招聘，广纳具有金融、信息技术、数学、法律等不同专业背景、掌握不同语言的优秀人才，落实多元化人才吸引及培养政策。

截至报告期末，公司共有员工23,696人，其中海外（含港澳台）员工占比9.37%，男性及女性比例为1:0.96。

中信证券为员工提供有竞争力的薪资福利和奖励机制。员工薪酬由工资、年度奖金、特殊奖励和保险福利等构成。公司定期参考专业机构及人力资源部门对市场薪酬及福利水平的调查报告，为员工提供领先市场的薪酬福利与激励机制。我们采取分享制的奖金激励原则，奖金与公司当年经营业绩挂钩。在肯定业务部门创造利润的前提下，奖金分配首先“向业务倾斜、向盈利业务倾斜、向重要创新业务倾斜”，同时充分承认中后台部门对公司的作用和价值。公司建立了全面的福利保障体系，依法为员工提供基本养老、基本医疗、失业、工伤、生育等基本社会保险和住房公积金，为员工提供企业年金等福利。公司为员工提供了保障全面的补充商业保险，包括补充门急诊及住院医疗保险、重大疾病保险、疾病身故保险及意外伤害保险和境外旅行险保障等。

公司制定了《考勤管理办法》，对公司员工工时及享有的各类假期进行规范管理。各类休假包括国家法定节假日、带薪年休假、事假、病假、工伤假、婚假、丧假、产假、生育奖励假、陪产假、计划生育假和哺乳假。

3.员工沟通

中信证券设有工会等员工权益保障部门和职工代表大会等民主管理机制，以及时听取及解决员工反馈意见。公司通过座谈会等形式进行基层员工调研，了解基层员工需求，征集员工对公司的意见和建议。公司每年开展员工满意度调查，借助信息化手段向各部门全体员工发送满意度调查问卷，问卷问题涵盖部门所提供的工作条件、给予个人工作和职业发展方面的指导、团队协作与工作氛围、部门给予员工的关心与尊重、员工意见建议等多方面。在遵循匿名打分和不透露个人具体评分的前提下，由系统自动计算员工满意度调查结果，并综合员工年龄、入职时间、员工职级等因素，形成多维度统计分析。针对满意度调查结果，员工对公司的认同度及建议，人力资源部与相关负责人进行沟通，梳理人力资源管理优化的可行性并持续改进，营造高效协作、让员工满意的工作氛围。

公司设置多种员工沟通及申诉渠道，以便及时了解员工诉求，掌握公司管理中存在的问题。同时，公司规定申诉调查人员需对申诉事项细节、调查涉及人员予以保密，并承诺所有申诉都将以适当的方式处理，任何申诉涉及的人员都不会在过程中或其后受到报复或伤害。

4.员工健康与安全

中信证券将保护员工的安全与健康视为对员工最基本的责任。公司严格遵守《劳动法》《消防法》等法律法规的要求，建立健全劳动安全卫生制度，切实执行国家劳动安全卫生规程和标准，对劳动者进行劳动安全卫生教育。在安全第一、预防为主、综合治理的方针下，公司建立有《中信证券股份有限公司消防管理规定》《中信证券股份有限公司安全保卫管理规定》《中信证券股份有限公司租户及访客管理规定》《中信证券股份有限公司办公楼物品出入规定》等相关规章制度，秉承“人防、物防、技防”的安全工作理念，全面强化各项安防措施，确保公司运营绝对安全。公司设立安全工作领导小组，设置各部门安全员，实施各项安全工作，将安全工作在公司内全面覆盖。

消防安全是企业安全生产的重要组成部分。2021年度，公司实施多项消防安全检查，严格落实各项安全管理措施；开展员工消防演习、灭火器实操培训，借助多媒体渠道向员工推送案例提示和消防安全知识，全方位、多层次提升员工的消防意识与应急能力。

公司关注疫情常态化管控，主动配合各项防控措施，减少人员跨省流动和聚集性活动，制定并严格落实疫情期间公司员工及外来人员相关管理规定，以保障员工健康安全的办公环境。公司储备充足的防疫物资，及时向员工发放，有效维护员工安全。

5.员工关怀

中信证券致力于为员工营造和谐健康的工作氛围，创造健康舒适的工作环境，努力提高员工幸福感与归属感。我们为全体员工提供了非补偿性福利，包括员工体检、商业保险、生日关怀、节假日福利、员工培训、主题活动、各类体育俱乐部等。

我们关注员工身心健康。在原有法定保险福利和商业保险福利的基础上，为全体员工增加人身意外险，并在全球范围覆盖境外旅行险。我们在办公场所配备自动体外除颤器（AED），并开展员工急救知识培训以提高员工对突发健康事件处置能力。

2021年度，公司继续为员工提供丁香医生咨询、寻医导药、心理咨询等服务，举办多次养生知识宣教活动。

2021年，公司开展形式多样的职工文体活动，在丰富员工工作与生活的同时，加强了员工之间的沟通交流，增强团队凝聚力。我们实现员工俱乐部一体化管理，提高俱乐部的规范化管理和效率，并新增舞蹈、武术、五四合唱团等俱乐部，进一步丰富活动形式，满足员工个性化的活动需求

二、开放的发展平台

人才是企业和社会发展的核心要素，优秀的人才是企业持续发展的动力。中信证券不断强化人才培养体系、优化人员素质结构，为员工创造开放的发展平台。

1.员工考核与晋升

中信证券建立了公平合理的员工绩效考核、晋升及申诉制度。

为落实企业战略及年度目标、强化组织效能，公司定期对全体员工开展绩效考核并将考核结果如实告知对应员工。公司通过“期初目标设定、期中追踪改善与期末检讨考核”的闭环绩效管理，并综合考量员工指标完成度、360度评价、日常行为、合规履职与廉洁从业等因素出具考核结果，以评估员工年度内工作绩效，协助员工设定未来职业发展目标，绩效考核结果将作为绩效奖金、晋升调薪及人才发展等人力资源决策的参考。

公司建立了完善的职级体系与科学合理的晋升机制，为所有员工提供平等的发展机会。我们关注员工的长期表现，根据其入职年限、个人绩效、业务推展能力、管理能力等各项表现并结合业务需要对员工进行晋升管理。员工薪酬福利与其年度考核及晋升高度相关。

公司建立了完备的员工绩效申诉机制。根据《中信证券股份有限公司绩效管理办法》，如员工不认可或不接受绩效考核结果，可在规定时间内，向人力资源部提出书面申诉申请。人力资源部将对申诉涉及的内容进行核实，并基于调查结果提出处理意见，向申诉人反馈申诉结果。

2.员工培训

中信证券注重人才培养，持续完善培训管理制度及流程，优化培训课程体系及师资体系，加强在线学习平台建设。公司每年综合考虑现有培训体系和业务发展需要，制定年度培训计划，针对不同岗位、不同级别的员工提供综合性或专业性的培训课程，帮助员工实现自身发展目标，实现员工和公司的共同成长。

为培养国际化、专业化人才，公司鼓励全体员工参加境内外多种类型的岗位相关职业资格考试。对于通过考试的员工，给予报销考试费用的政策支持。同时，公司组织员工积极参加监管机构和行业协会举办的各项培训，报销相关学习费用。

与专业机构合作

公司分别与国内多所知名大学、专业教育培训机构合作，为员工提供全方位、多维度的联合培训。针对中层管理人员培训，我们邀请中央党校、中国人民大学知名专家进行党性教育和领导力方面课程培训；针对在职管理人员和后备干部培训，我们与中欧商业在线深度合作，引进管理知识与技能方面的课程；针对新员工培训，我们与诚迅金融合作，提供估值建模方面的专业知识授课。

管理类培训

公司针对现职管理人员开展“领航计划”、“远航计划”和“扬帆计划”培训，通过邀请海外专家、国内知名大学教授、专业培训机构资深讲师授课，拓展管理人员的视野，帮助学员坚定理想信念，提升领导力。我们针对新提聘管理人员推出《90天转身计划》课程，通过线上线下相结合的培训形式，帮助提升其综合管理能力。

后备干部培训

针对后备干部，公司开展“启航计划”培训，通过线上学习、线下引导式工作坊、小组课题研究、管理潜质测评与个人发展计划、导师辅导、轮岗锻炼等多元培养方式，提升后备干部综合能力。

新员工培训

公司高度重视校招新员工培养工作。本年度，在原有基础上优化形成了独具特色的“54321”整体培养框架，即“五阶课程体系”“四项考试通关”“三重团队协作”“两大任务挑战”“一份成长档案”，旨在促进校招新员工全面认知公司管理理念与文化，强化职业操守及员工行为准则，加强行业法律法规及风险管理制度学习，了解证券行业专业知识及公司业务，建立以客户为导向的商业意识，助力其快速成长为专业化人才。同时，针对实习生举办“融入计划”系列云直播活动，为每位实习生配备专属辅导导师。

业务人才培养

公司高度重视专业人才培养体系的建立，并结合公司战略，打造了以投行、研究、投资交易、金融科技、投资顾问等五大业务线为核心，以新员工培养为重点，成熟员工以绩效推动学习的培养体系及模式。2020年-2021年，公司连续两年举办“投资之星”人才培养计划，通过线上基础知识学习及考试、主题公开课、模拟交易竞赛、导师辅导、结业答辩等综合培养模式，为公司培养选拔优秀投资交易人才。