2023年1月11日，“2021年度深圳市金融创新奖成果展示会暨先行示范区金融大讲堂活动”在深圳市民中心举行。中信证券“私募基金日间多批次清算平台”项目获颁深圳市金融创新贡献奖二等奖。
立足客户 着眼全局
区别于目前行业中普遍采用的定时处理、单点优化方案，中信证券在项目初期，将基金运营业务所涉及的产品设计、数据管理、估值核算、注册登记、资金结算、信息披露、投资人服务等业务环节全局考虑，深入分析并立足解决私募基金量大、极速、多元、灵活的服务要求，通过设计统一、透明、分层、强健的清算平台，实现效率提升、策略兼容、多级产品联动、智能化运营、动态规则定制、统一风险管控等创新目标。
理念先进 高效安全
中信证券在私募基金日间多批次清算平台项目设计中引入工业设计中的“平台化”理念，将业务组件化、模块化，基于不同产品策略、不同产品设计结构、不同产品效率要求等差异化运营服务特点，可以在清算平台一站式模块配置运营方案，并可实现人工零干预的智能化、自适应运行。
结合产品全生命周期特点，清算平台可统一调度管理运营业务不同阶段、不同角色，实时联动、调度各业务系统，汇总治理诸如申赎申请、产品净值、场内外交易、收益分配、业绩报酬方案等各类数据，实现异构转换、总线控制、即到即用；并可在管理人临时提出资金使用需求、估值方法调整、估值行情更新等突发场景下，对清算方案自适应调整适配或对已确认交易实时回滚修正。
同时，清算平台作为智能风险监控中心、异常处理中心，可以实现产品全生命周期指标自动关联、管控，各业务系统联动协同，并实现业务分层控制，当监控指标异常时，平台自动对业务关键环节实施干预，确保数据和资产安全。
运行稳定 效果显著
项目上线以来，由中信证券提供外包服务的私募基金的清算处理效率均获得了有效提高。平台提供的“自适应服务”方案适用于各类平层、母子或分级等结构的产品，以及各种发行主体、募集主体、投资策略和具有特殊运营条款设计的产品，灵活适配资管机构需求，提高公司的机构客户服务能力。
