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业务类型 |
风险等级 |
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证券经纪与证券销售1 |
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交易所债券专业投资者权限开通 |
R5-高风险 |
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国债 |
R1-低风险 |
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地方政府债 |
R1-低风险 |
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政策性银行金融债 |
R1-低风险 |
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AA+级别及以上信用债、对应级别资产支持证券 |
R2-中低风险 |
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AA 级别信用债、对应级别资产支持证券 |
R3-中风险 |
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AA-级别信用债、对应级别资产支持证券 |
R4-中高风险 |
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A+及以下级别信用债、对应级别资产支持证券 |
R5-高风险 |
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无评级信用债及无评级资产支持证券 |
R5-高风险 |
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中小企业私募债 |
R5-高风险 |
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暂停上市债券转让服务 |
R5-高风险 |
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交易所债券通用质押式回购（正回购） |
R4-中高风险 |
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交易所债券通用质押式回购（逆回购） |
R1-低风险 |
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可转债 |
R3-中风险 |
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退市整理期可转债 |
R5-高风险 |
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优先股 |
R2-中低风险 |
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交易所主板股票、存托凭证网上申购及交易2 |
R3-中风险 |
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B 股股票 |
R3-中风险 |
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创业板（交易权限） |
R3-中风险 |
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科创板（交易权限） |
R3-中风险 |
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新三板股票（一类合格投资者交易权限） |
R4-中高风险 |
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新三板股票（二类合格投资者交易权限） |
R3-中风险 |
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港股通股票 |
R4-中高风险 |
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风险警示股票 |
R4-中高风险 |
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退市整理期股票 |
R5-高风险 |
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退市板块股票挂牌转让 |
R4-中高风险 |
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分级基金3 |
R5-高风险 |
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场内期权3 |
R4-中高风险 |
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ETF 基金投资者申购赎回权限开通（柜台） |
R4-中高风险 |
1 对债券承销类业务，有债项评级的以债项评级为准，无债项评级但有主体评级的以主体评级为准，其余按照无评级处理。
2 含北交所股票代理交易。
3 分级基金、场内期权等，由于系统限制，无法细分评级。
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H 股“全流通”业务 |
R3-中风险 |
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沪伦通中国存托凭证经纪业务 |
R4-中高风险 |
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交易所特定债券转让代理交易业务 |
R5-高风险 |
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交易所债券质押式三方回购代理交易业务 |
R4-中高风险 |
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交易所债券质押式协议回购代理交易业务 |
R4-中高风险 |
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交易所债券借贷业务 |
R3-中风险 |
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向特定对象发行证券、向不特定对象发行证券 |
R3-中风险 |
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新股网下申购（含首次公开发行、公开发行并在北交所上市） |
R4-中高风险 |
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代理贵金属交易 |
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上海黄金交易所现货实盘交易4 |
R2-中低风险 |
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上海黄金交易所现货延期交收交易5 |
R4-中高风险 |
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证券融资 |
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银行间债券质押式回购（正、逆回购） |
R1-低风险 |
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场内/场外股票质押回购（融入方） |
R4-中高风险 |
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约定购回式证券交易（融入方） |
R4-中高风险 |
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融资融券 |
R4-中高风险 |
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转融通 |
R1-低风险 |
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科创板融资融券 |
R4-中高风险 |
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科创板转融通 |
R1-低风险 |
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上市公司股权激励行权融资 |
董事、高管：R4-中高风险 非董事、高管：R3-中风险 |
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衍生品交易（含场外） |
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利率互换 |
R5-高风险 |
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收益互换 |
R5-高风险 |
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场外期权 |
R5-高风险 |
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信用风险保护工具 |
R5-高风险 |
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代客人民币对外汇衍生品套期保值业务（不含期权） |
R4-中高风险 |
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投资咨询 |
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投资顾问服务 |
R3-中风险 |
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证券研究报告 |
R3-中风险 |
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产品发行与销售 |
未标明风险等级的产品根据产品分类、按照产品与服务评级制度要求评定风险等级 |
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本金保障型收益凭证 |
R1-低风险 |
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债券质押式报价回购（逆回购） |
R1-低风险 |
4 交易品种包括：Au99.95、Au99.99、Au100g
5 交易品种包括：Ag(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、Au(T+D)、mAu(T+D)
6 交易品种包括：远期、掉期、货币掉期
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保单产品（非投连险） |
R1-低风险 |
中信证券发布
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