（2025年8月修订）

中信证券股份有限公司（以下简称中信证券或公司）坚持以人为本的核心价值观，致力于尊重和保护人权，关心员工职业发展，提供完善的发展路径与多元培训，关注员工健康安全，听取员工意见，努力实现员工与公司的共同发展。

本政策中所指“员工”为与中信证券签署正式劳动合同的全体全日制员工，本公司未招募兼职员工。

一、员工权益保障

中信证券严格遵守国家相关法律法规，向员工提供平等的就业机会，对于员工招聘、入职、培训、晋升、激励、工作时间、假期、福利待遇、解聘等事宜，不因种族、宗教、性别、年龄、婚姻、容貌等而有差异，按照禁用童工、消除各种形式之强迫劳动、消除雇佣与就业歧视等要求进行人力资源管理，充分保障员工权益。

中信证券致力于为员工提供包容、诚信、关怀、合作的工作环境，确保员工获得履行职责所应有的工作条件、获取与工作相关的业务知识和技能培训，获得相应的劳动报酬，建立全面的福利保障体系，并对员工工时及享有的各类假期进行规范管理。建立多元化的意见和建议收集渠道，倾听员工的心声和想法，鼓励员工发挥潜能、创造价值。

中信证券注重对员工的人文关怀，努力打造幸福暖心职场，建立覆盖全体员工的非货币性福利[1]体系，开展多样化的员工活动，完善员工福利，促进员工交流，建立开放友爱、团结互助的企业文化，提升员工归属感与幸福感。

二、员工招聘及多元化

中信证券始终秉持平等、多元化的人才理念，致力于吸收各种背景、掌握不同行业技能的人才，搭建多元化的员工体系。

中信证券依据人才引进机制和年度招聘计划，面向不同用人主体和专业领域，综合评估招聘需求，运用校园招聘、社会招聘等多种人才招聘渠道，结合笔试、面试、实习考察等多元化评估方式，提升人才引进的精准度。

中信证券重视员工队伍多样性建设，在招聘过程中设定多样性的量化目标，广纳具有不同专业背景、掌握不同语言的优秀人才，以保障高质量的人才队伍发展。

中信证券经营管理层对多元化相关政策的实行进行管理及监督，负责推进多元化政策培训，并根据多元化相关举措的实行效果进行改进。

三、发展及培训

中信证券高度重视人才吸引与保留，制定人才发展战略，为员工提供具有竞争力的薪酬福利，并搭建完善的职业发展与培训体系。公司每年综合考虑现有培训体系和业务发展需要，制定年度培训计划。

公司高度重视员工个人发展与晋升，建立以“责权利对等”为核心理念的MD职级体系，设置多元化的岗位体系，构建管理、专业双通道的人才发展体系，开发面向处于不同发展阶段人才群体的培养项目，建立清晰明确的人才成长路径，赋能员工成长。

建立覆盖全员的培训体系，通过线上+线下、内部+外部等多种培训渠道，全方位赋能员工。针对管理层、后备干部、骨干人才、校招员工等不同岗位、不同层级的员工，提供综合性或专业性的培训课程与计划，提升员工专业技能、管理能力及领导力；重视并加强与专业教育培训机构的合作，联合知名高校和教育机构合作培养人才，为员工提供全方位、多维度的联合培训计划。

鼓励全体员工参加相关专业资格考试、职称评定等，支持员工获得相关专业证书、职称或学位。组织员工积极参加监管机构和行业协会举办的各项培训。

四、员工沟通及申诉

中信证券设有工会等员工权益保障部门和职工代表大会等民主管理机制，以及时听取及解决员工反馈意见。公司通过座谈会等形式进行基层员工调研，了解基层员工需求，征集员工对公司的意见和建议。

公司每年度开展员工满意度调查，在遵循匿名打分和不透露个人具体评分的前提下，借助信息化手段对所在部门工作条件、工作和职业发展指导、团队协作与工作氛围、员工关心与尊重、员工意见建议等方面展开调研。针对满意度调查结果，人力资源部会同相关负责人梳理可行的优化方案并持续改进。

公司设置多种员工沟通及申诉渠道，以便及时了解员工诉求，掌握公司管理中存在的问题。公司规定申诉调查人员需对申诉事项细节、调查涉及人员予以保密，并承诺所有申诉都将以适当的方式处理，任何申诉涉及的人员都不会在过程中或其后受到报复或伤害。

五、员工绩效考核

中信证券建立了公平合理的员工绩效考核、晋升及申诉制度。秉持目标导向的绩效理念和公平客观的评价原则，公司通过对员工绩效目标的设定、绩效过程的跟踪辅导、绩效表现的评定以及绩效结果的反馈，持续提升员工的业务能力和综合素质，促进员工和公司的共同发展。

公司每年对全体员工开展绩效考核。通过“期初目标设定、期中追踪改善、期末考核评价”的闭环绩效管理体系，综合考量员工绩效指标完成情况、日常行为表现、遵守证券从业人员职业道德准则、践行行业和公司文化理念、声誉与奖惩情况等因素出具考核结果。

公司的薪酬体系由固定薪酬与绩效薪酬两部分组成，其中，绩效薪酬是与公司、部门及员工个人绩效相挂钩的浮动薪酬项目。绩效薪酬体现员工绩效和贡献的差异，适用于全体员工。公司建立了绩效薪酬递延机制，使公司中高级管理人员、核心关键员工及风险有直接或重要影响的员工等与公司的发展目标趋于一致，确保绩效奖金支付期限与相应业务的风险持续期限相匹配，奖励持续价值创造。

建立完备的员工绩效申诉机制。根据公司相关制度，如员工不认可或不接受绩效考核结果，可在规定时间内，向人力资源部提出书面申诉申请。人力资源部将对申诉涉及的内容进行核实，并基于调查结果提出处理意见，向申诉人反馈申诉结果。

公司建立多样化的员工奖励体系，坚持物质激励与精神激励相结合，通过通报表扬、授予荣誉称号、专项奖励等方式，鼓励员工勤勉尽责、争优创先、服务客户、协同合作、热心公益。

六、健康与安全

中信证券为员工提供健康安全的工作环境，根据相关法律法规和行业标准，制定职业健康与安全管理规定，制定应急预案，开展员工定期健康体检和职业健康安全教育培训，保障员工职业健康与生命安全。

七、供应链责任管理

中信证券坚持负责任的供应链管理政策，在合同协议签订中约束督促供应商、承包商遵守雇佣、劳工相关法律法规，履行其相应责任。