中信证券股份有限公司关于不合格账户将被集中中止交易的公告

尊敬的投资者：

为切实保障您的资产安全、维护您的合法权益，中信证券股份有限公司（以下简称“我公司”）根据中国证券监督管理委员会证监发［2007］110号《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》、中国证券登记结算公司（以下简称“登记结算公司”）中国结算发字［2007］130号《关于进一步规范账户管理工作的通知》及《不合格账户规范业务操作指引（第1号）、（第2号）》等监管机关文件的精神，就账户规范工作的有关事项公告如下：

一、2008年5月11日前已经开始实施的账户规范措施

    合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰．证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的A股股东账户及对应的人民币资金账户。不符合上述条件的账户为不合格账户，具体可分为资料不规范、身份不对应、身份虚假、代理关系不规范等类型。

我公司于2007年3月29日在中国证券报发布《中信证券股份有限公司账户清理公告》，开始对在我公司开立的用于进行证券交易的人民币资金账户以及资金账户涉及的证券账户进行规范。经过近半年的清理过程后，分别于9月26日和12月25 日在中国证券报发布了《中信证券股份有限公司账户规范公告》和《中信证券股份有限公司对不合格账户采取措施的再次公告》，并对尚未规范的不合格账户采取限制资金存取款、买入证券、转托管和撤销指定交易等限制措施，限制措施直至投资者账户规范为合格账户后方可解除。

二、2008年5月11日起剩余不合格账户将被集中中止交易

    我公司已经将尚未规范的不合格账户作为“拟作集中中止交易的剩余不合格账户”报送至登记结算公司。2008年5月11日，登记结算公司对上述剩余不合格账户在登记结算系统作集中中止交易处理，同时将剩余不合格账户数据发送给证券交易所，由其作集中中止交易安排。

    2008年5月11日起，剩余不合格账户将被中止交易。

三、2008年5月11日至2008年7月31日期间，解除集中中止交易限制的办理程序

1、2008年5月12日至7月31日，投资者仍可到我公司办理不合格账户（本公告所指“不合格账户”均指在我公司开立的不合格账户，下同）规范手续。规范为合格账户的，我公司将向登记结算公司申报解除该账户集中中止交易限制，恢复该账户正常交易功能；不能规范为合格账户需要清空证券注销账户的，我公司向登记结算公司申报解除该账户证券卖出限制，投资者应及时清空证券，并在证券清空后即刻注销该不合格账户。

2、登记结算公司将申报解除账户集中中止交易恢复正常交易或申报解除账户卖出限制清空后注销的指令在当日闭市后发送交易所，在交易与结算系统解除集中中止交易限制与解除账户证券卖出限制均于次一交易日生效。

3、登记结算公司对申报指令的处理结果当日进行反馈。我公司收到登记结算公司反馈信息后，在柜面系统解除集中中止交易恢复该账户的正常交易功能或者解除该账户的证券卖出限制措施。

四、2008年8月1日起，解除集中中止交易限制的办理程序

1、2008年8月1日起，投资者申请恢复使用账户或确认账户资产，应首先到我公司办理账户规范手续。

2、我公司将审核投资者的申请材料，凡属通过补齐资料或修改账户信息可以将原不合格账户规范为合格账户的，我公司将按原账户资料修改流程办理投资者账户资料修改手续；不能通过修改补充资料规范为合格账户的，我公司将首先核实投资者资产权属，再办理资产结清与账户注销手续。

3、我公司在投资者账户修改补充资料规范完成后，向投资者出具加盖我公司公章的不合格账户解除集中中止交易审核同意书，同意该账户持有人向本公司申请解除账户集中中止交易，恢复正常交易功能。对于不能规范为合格账户需要清空证券注销账户的，我公司核实投资者资产权属后，向投资者出具加盖证券公司公章的不合格账户解除卖出限制审核同意书,同意持有不合格账户的投资者向本公司申请解除该账户证券卖出限制，承诺在投资者清空证券后即刻办理该账户注销手续。

我公司留存投资者申请资产权属确认时出具的相关证明文件，并将由我公司加盖公章并注明与原件一致的复印件交还投资者。

4、投资者在我公司审核通过并出具不合格账户解除集中中止交易审核同意书或不合格账户解除卖出限制审核同意书后，再向登记结算公司申请办理解除不合格账户集中中止交易或解除不合格账户卖出限制手续。

除我公司不合格账户解除集中中止交易审核同意书或不合格账户解除卖出限制审核同意书、加盖证券公司公章的资产权属证明文件复印件外，投资者为自然人的，还应提交有效身份证明文件原件及复印件、相关证券账户卡原件及复印件（如有），委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、代办人有效身份证明文件原件及复印件；投资者为法人的，应提交有效身份证明文件原件及复印件或加盖法人公章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件原件及复印件、证券账户卡原件及复印件（如有）。

5、登记结算公司对投资者提供的上述材料进行审核，审核通过后解除该账户在登记结算系统的限制措施并于当日反馈我公司，在交易与结算系统解除限制措施于次一交易日生效。我公司收到登记结算公司解除限制措施的反馈信息后，在柜面系统恢复该账户的正常交易功能或者解除该账户的证券卖出限制措施。审核未通过的，投资者与我公司联系，补齐材料后，可以重新向本公司申请解除集中中止交易的限制手续。

6、2008年8月1日后，如非投资者过错或非投资者主要过错造成资料不规范的，投资者申请办理规范手续时，无需直接到登记结算公司办理账户规范手续。我公司审核同意后，向登记结算公司申请办理解除交易与登记结算系统集中中止交易限制或证券卖出限制手续，并向登记结算公司提交造成投资者资料不规范的情况说明。登记结算公司于审核通过后当日将审核结果反馈申报我公司。我公司收到登记结算公司同意解除限制措施的反馈信息后，在当日收市后在柜面系统解除该账户的限制措施并及时予以规范，该账户在交易与登记结算系统的正常交易功能或证券卖出功能于次一交易日恢复。

五、其它相关事项

1、不合格账户规范为合格账户以及休眠账户激活后，投资者应立即办理客户交易结算资金第三方存管手续。

2、前期由“银证通”或“银证转账”批量转换到第三方存管系统的，以及其他已经上线第三方存管但尚未与我公司签订协议的客户，需在我公司规定期限内前往开户营业部签订《客户交易结算资金第三方存管协议》，逾期未补办签约手续的账户，我公司将于2008年6月1日起暂停其资金“证券转银行”等功能，并逐步限制其办理转托管、撤销指定交易和买卖证券等功能，直至协议签署完毕。

3、5月11日剩余不合格账户在登记结算系统作集中中止交易处理后，对于不合格账户持有长期停牌股份、限售股份等证券，且已经办理了相应规范手续的，我公司可以在股份复牌或解除限售到期日之前，向登记结算公司申请解除账户证券卖出限制手续，并向登记结算公司提交申请撤销卖出限制的情况说明。

4、不合格账户未规范为合格账户之前，我公司有权拒绝为该类账户办理撤销指定或转托管手续。

5、请投资者关注自己的账户状态，如果您的账户属于不合格账户，请立即与开户营业部联系并办理账户规范手续；如果需要恢复使用休眠账户，请尽快到开户营业部办理激活手续。详细的激活及规范流程请咨询开户营业部；

6、如您不能确定在我公司开立账户的状态是否属于小额休眠账户或不合格账户，请您尽快通过我公司提供的各种渠道进行查询，或直接与开户营业部联系，根据相关规定办理相应手续，以免影响您的投资安排；

6、由于集中办理规范的客户较多，请投资者提前与营业部联系、预约；

7、办理规范手续或激活手续时，请带齐开户时需要的所有文件和其它必要的资料；

8、账户清理工作是国家有关法律法规的要求，账户清理及账目核对，都是保护投资者权益的重要举措，请您大力配合。

由此给您带来的不便，我们希望得到您的理解和支持。

具体事项请到您的开户营业部咨询。

公司网站：www.cs.ecitics.com

                       中信证券股份有限公司

                            2008年5月