投资者分为普通投资者与专业投资者。专业投资者之外的投资者为普通投资者。
普通投资者风险承受能力等级由低到高，划分为：C1-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-相对积极型和C5-积极型。
普通投资者填写公司统一的风险测评问卷，问卷内容涉及财务状况、投资经验、投资知识、投资者目标、风险偏好和其他信息等内容，根据普通投资者测评得分，将普通投资者划分为不同的风险等级。
普通投资者风险承受能力分级标准
|
项目 |
分值下限 |
分值上限 |
|
C1-最低风险等级 |
0 |
0 |
|
C1-保守型 |
1 |
25 |
|
C2-相对保守型 |
26 |
39 |
|
C3-稳健型 |
40 |
59 |
|
C4-相对积极型 |
60 |
74 |
|
C5-积极型 |
75 |
100 |
投资者与产品的等级匹配表
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投资者分类结果 |
投资者分级结果 |
匹配的产品或服务风险等级 |
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普通投资者 |
C1-最低风险等级 |
R1-低风险 |
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C1-保守型 |
R1-低风险 |
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C2-相对保守型 |
R1-低风险、R2-中低风险 |
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C3-稳健型 |
R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险 |
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C4-相对积极型 |
R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险 |
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C5-积极型 |
R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险 |
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专业投资者 |
不细分评级 |
R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险 |
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